Notas de ColaboradoresArgentina, 14 de julio de 2020

Dr. Nicolás Franco

Contador Público de la Universidad Nacional de La Plata y MBA de la Universidad Argentina de la Empresa. Director de la Comisión de Compliance de Bancos y Seguros de la Asociación Argentina de Etica y Compliance. Se desempeña como socio en BDO  en el Departamento de Servicios a la industria Financiera y del Seguro. Es profesor en el posgrado de Prevención de Lavado de Dinero de la Universidad del CEMA y participa como expositor en numerosos congresos nacionales e internacionales en temas de su expertise.

Notas

Los riesgos de la prevención en el contexto Covid-19

Dr. Nicolás Franco | En esta nota, Nicolás Franco, Socio en BDO Argentina y Director Académico del Programa Latinomaericamo de AML de Forum, analiza el impacto del contexto actual en la prevención del lavado de activos.

La UIF y el Sistema Financiero, en cuarentena

Dr. Nicolás Franco | En esta columna se analiza el impacto la Resolución UIF 29/2020 y el Plan de contingencia de las compañías en el marco de la pandemia del coronavirus (COVID-19). | 20/03/2020

Con el EBR, a mitad del río

Dr. Nicolás Franco | En esta nota, el autor analiza las amenazas que genera contar con un enfoque híbrido entre diferentes sujetos obligados y alerta sobre la necesidad de seguir avanzando en la regulación. | 11/02/2020

Desafío 2020: Cómo prevenir el lavado de dinero en la Era Digital

Dr. Nicolás Franco | En esta nota, el docente universitario y Director de la Comisión de Compliance de la Industria Financiera y del Seguro (AAEyC) analiza el impacto de la transformación digital en el marco del proceso de prevención lavado de activos, sobre todo de cara al próximo año. | 26/11/2019

El Enfoque Basado en Riesgo, a paso firme

Dr. Nicolás Franco | En esta columna, se analiza el impacto de las últimas regulaciones de la Unidad de Información Financiera en el marco del proceso de implementación del EBR y las perspectivas para lo que resta del año. A su juicio, estamos mejor posicionados como país de cara al GAFI, pero resta contar con un mapa de riesgo país, algo clave para todo el sistema preventivo. | 17/09/2019

Productores Asesores de Seguros, un eslabón clave en la prevención de LA/FT

Dr. Nicolás Franco | Esta columna destaca el rol que cumplen los Productores Asesores de Seguros (PAS) para el negocio de las Compañías de Seguros debido a su trato personal y directo con el cliente. Resalta, en este sentido, la importancia de la capacitación de este eslabón de la industria aseguradora. | 05/07/2019

Los Revisores Externos Independientes, bajo la lupa

Dr. Nicolás Franco | En esta nota, se analiza el camino que la UIF esta siguiendo en materia de supervisión de los Revisores Externos Independientes y se destaca la importancia de esta decisión. | 29/05/2019

Hacia una visión de Riesgo Integral: la transformación de la Industria de Seguros

Dr. Nicolás Franco | En esta nota, el Director de la Comisión de Compliance de la Industria Financiera y del Seguro (AAEyC) analiza el impacto de las ultimas resoluciones de la UIF y la SSN en el mercado asegurador. | 26/03/2019

El gran desafío de los reguladores: ¿cómo se aplicará la Supervisión Basada en Riesgos?

Dr. Nicolás Franco | En esta nota, Nicolás Franco, Socio en BDO Argentina y Director de la Comisión de Compliance de la Industria Financiera y del Seguro (AAEyC), analiza el impacto de las últimas resoluciones de UIF sobre el nuevo enfoque de supervisión. | 29/01/2019

Crecen las sanciones de la UIF por no reportar operaciones sospechosas

Dr. Nicolás Franco | En esta nota, el socio en BDO Argentina y Director de la Comision de Compliance de la Industria Financiera y del Seguro (AAEyC), analiza el impacto de las ultimas noticias sobre sanciones en materia de lavado de activos. | 30/10/2018

Revisor Externo Independiente: se comunicó la tan ansiada prórroga

Dr. Nicolás Franco | Finalmente, el pasado 15/08 se informó que la fecha límite para la presentación del informe de revisor externo independiente 2018 se prorrogó hasta el 15 de noviembre. A partir de esta semana estará vigente el formulario de inscripción para actuar en dicho rol. | 21/08/2018

Argentina, un País de Alto Riesgo

Dr. Nicolás Franco | Por el lugar que Argentina ocupa en el Ranking de Riesgo de Lavado de Activos ameritaba este cambio profundo de enfoque, según explica en este artículo el autor. En esa línea, analiza los motivos que impulsaron el cambio de enfoque y qué se espera a futuro. | 12/06/2018

"Cuanto más cerca de Solvencia II estén las Compañías de Seguros más sencillo será aplicar la Res. UIF 28/2018"

Nicolás Franco | El autor, socio en BDO Argentina a cargo de la Practica de Prevención de Lavado de Dinero y Director de la Comisión de Compliance de la Industria Financiera y del Seguro (AAEC), explica el enorme desafío que tienen las Compañías de Seguros para aplicar un EBR sin haber transitado el camino de alineación a los Pilares de Solvencia II. | 16/05/2018

Y finalmente llegó el Enfoque Basado en Riesgos para el mercado asegurador

Por Dr. Nicolás Franco | Este artículo analiza los principales aspectos de la nueva regulación de la UIF para la industria del Seguro, que modifica la vieja y conocida Res. UIF 202/15, que se firmó recientemente. Su impacto y posibles consecuencias. | 27/03/2018

Los comercios podrán operar en cambios, pero tendrán que ver cómo se alinean a los estándares de Prevención

Por Dr. Nicolás Franco | En esta nota, el socio en BDO Argentina y Director de la Comisión de Compliance de la Industria Financiera y del Seguro (AAEyC), analiza el impacto de la apertura del mercado cambiario a establecimientos comerciales. | 09/02/2018

Las Fintech y sus obligaciones en materia de Prevención de Lavado

Por Dr. Nicolás Franco | En esta nota, el especialista analiza el impacto de prevención de lavado de activos en el Modelo Fintech. Nuestro país se encuentra dentro del top-five de países en América Latina con mayor desarrollo de este tipo de compañías, y se prevé, que durante el 2018 se verán profundos cambios normativos en este sentido. | 28/11/2017

La UIF está empezando a poner el foco en los Sujetos Obligados que no tengan un regulador primario

Por Dr. Nicolás Franco | En esta nota, el Socio en BDO Argentina a cargo de la Practica de Prevención de Lavado de Dinero analiza la brecha que existe entre los controles a entidades según tengan o no un regulador primario. Según adelanta, en 2018 la UIF pondrá especial hincapié en estos últimos, tales son los casos de Clubes de Fútbol, Inmobiliarias y Escribanos, entre otros. | 10/10/2017