Legislación y Noticias Panamá, 29 de marzo de 2024
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REGIONAL

XLVI Reunión del Pleno de Representantes del GAFILAT

Se aprobó la evaluación mutua de Ecuador | El encuentro se llevó a cabo entre el 15 y 16 de diciembre de 2022 en el Palacio San Martín en la ciudad de Buenos Aires, Argentina. | Redacción "Prevenciondelavado.com"


En diciembre 2022 se realizó la XLVI Reunión del Pleno de Representantes del GAFILAT, en el Palacio San Martín en la ciudad de Buenos Aires, Argentina. En dicha reunión, entre otras cuestiones, se aprobó el Informe de Evaluación Mutua de la República del Ecuador, a través del cual se evaluó su sistema antilavado de activos y contra el financiamiento del terrorismo (ALA/CFT) en el marco de la Cuarta Ronda de Evaluaciones Mutuas del GAFILAT, sobre la base de la Metodología de Evaluación del Grupo de Acción Financiera (GAFI).

Cabe recordar que, el Informe de Evaluación Mutua presenta una completa revisión de la efectividad del Sistema ALA/CFT del país y su nivel de cumplimiento de las 40 Recomendaciones del GAFI.

Las delegaciones participantes felicitaron a la República del Ecuador y al equipo evaluador por los esfuerzos realizados y la culminación exitosa del proceso de evaluación. Entre los hallazgos principales, se destaca que:

  •  El país desarrolló y aprobó una evaluación nacional de riesgos (ENR) en 2021, cuyos resultados fueron en general, razonables, y reflejaron en buena medida los principales riesgos del país. Sin embargo, existen ciertas áreas que no fueron profundizadas en la ENR, como todo lo relacionado con los activos virtuales, pero los principales aspectos de éstas fueron abordadas por estudios estratégicos, tipologías u otros informes relevantes. 
  •  El país se encontraba trabajando en un proyecto de estrategia nacional ALA/CFT basada en los resultados de la ENR. Si bien se pudieron constatar que los objetivos de las autoridades competentes en general están alineados a los principales riesgos identificados y que se han adoptado algunas medidas mitigantes relevantes, aún no se contó con información detallada sobre la asignación de recursos con un EBR y sobre la adopción de medidas adicionales que mitiguen efectivamente los riesgos de LA/FT del país.
  •  A pesar de que la acción de la Unidad de Análisis Económico y Financiero (UAFE) es destacada y analiza en buena medida los ROS de mayor riesgo, se visualizan ciertas limitaciones en la cobertura del análisis de los ROS de prioridad media. También se advierten limitaciones y hay oportunidades de mejora para potenciar la utilización de la inteligencia financiera para la investigación del LA/FT.
  •  En lo que respecta a la investigación y sanción penal del LA, el país cuenta con un régimen jurídico apropiado. Sin embargo, se aprecian limitaciones en las investigaciones y en las condenas por LA. Se advierte falta de consistencia adecuada entre los casos sancionados y el perfil de riesgo del país.
  •  En cuanto al decomiso, se advierte que es un objetivo de política criminal en el país, y las autoridades llevan a cabo medidas tendientes a privar a los delincuentes del producto del delito.
  •  El nivel de comprensión de los riesgos de LA/FT y la implementación de medidas preventivas por parte de los sujetos obligados es variable dependiendo de cada sector. Los SO financieros presentan un nivel más alto de comprensión de sus riesgos de LA y una mayor madurez en la implementación de medidas de mitigación, mientras que las APNFD en general se presentan mayores limitaciones y desafíos. Cabe mencionar que los abogados, contadores y proveedores de servicios de activos virtuales (PSAV) fueron incorporados recientemente al sistema ALA/CFT.
  •  En materia de beneficiario final (BF), el país no cuenta con una evaluación de riesgo de LA/FT específica de las personas y estructuras jurídicas, aunque se han llevado a cabo ciertos estudios estratégicos que contribuyen al entendimiento de sus riesgos. La obligación de identificación del BF recae sobre los SO y las propias compañías.
  •  Finalmente, se destaca que Ecuador presta asistencia legal mutua (ALM), extradiciones y cooperación internacional de forma constructiva y oportuna. 

Link de interés

Informe de Evaluación Mutua del Ecuador (4ta Ronda)

Redacción "Prevenciondelavado.com"