CONVOCATORIA AÑO 2023

Certificación en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo

DOF 25/11/2022 | Mediante una publicación en el Diario Oficial de la Federación, se dieron a conocer las condiciones y el cronograma para los procesos de obtención y renovación del Certificado en materia de PLD/FT durante el año 2023. | Redacción "Prevenciondelavado.com"

El viernes 25 de noviembre, se publicó en el Diario Oficial de la Federación (DOF) la Convocatoria para la certificación en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo.

A quiénes está dirigida

La convocatoria 2023, que tiene como finalidad la obtención y/o renovación del Certificado en materia de PLD/FT, está orientada a:

•  Los oficiales de cumplimiento, auditores externos independientes, auditores internos y otros profesionales que presten sus servicios en las entidades financieras y demás personas sujetas a la supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV), con la finalidad de verificar el cumplimiento de las leyes financieras y disposiciones que emanen de ellas en materia de prevención, detección y reporte de actos, omisiones u operaciones que pudiesen ubicarse en los supuestos de los artículos 139 Quáter o 400 Bis del Código Penal Federal.
•  Los auditores y demás profesionales que coadyuven con la CNBV, cuando esta los contrate para la verificación del cumplimiento de las leyes financieras y disposiciones que emanen de ellas en materia de prevención, detección y reporte de actos, omisiones u operaciones que pudiesen ubicarse en los supuestos de los artículos 139 Quáter o 400 Bis del Código Penal Federal.
•  Aquellas personas que cumplan con lo establecido en las "Disposiciones de carácter general para la certificación de auditores externos independientes, oficiales de cumplimiento y demás profesionales en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo" (Disposiciones para la Certificación), publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 1 de noviembre de 2019 (Para acceder a las disposiciones dirigirse al siguiente link: https://www.dof.gob.mx/nota_detalle.php?codigo=5577574&fecha=01/11/2019#gsc.tab=0).
•  Aquellas personas interesadas en renovar su Certificado en materia de PLD/FT. 

En la publicación, se aclara que todas las personas que estén interesadas en obtener o renovar el Certificado en materia de PLD/FT se sujetarán a lo previsto en las Disposiciones para la Certificación, que tienen por objeto establecer los requisitos y el proceso aplicables para tales efectos.

Envío de documentación e información a la CNBV

Los participantes deberán enviar a la CNBV la información y documentación previstas en el artículo 8 de las Disposiciones para la Certificación, así como aquella señalada en el "Instructivo para solicitar la obtención o renovación del certificado en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo" (Instructivo), que la propia Comisión dé a conocer a través de su portal de Internet en la siguiente dirección: https://www.gob.mx/cnbv/acciones-y-programas/certificacion-cnbv-en-materia-de-pld-ft.

La Comisión Nacional Bancaria y de Valores notificará la aceptación de la solicitud a través del correo electrónico que, de acuerdo con el Instructivo, haya sido proporcionado por el participante.

Proceso evaluatorio

Tanto para la obtención, como para la renovación del Certificado, se realizarán durante el año entrante 2023, dos evaluaciones con cupo de hasta 1,500 lugares en cada una las cuales se llevarán a cabo en las siguientes fechas: 1 de julio y 28 de octubre de 2023. Ambas evaluaciones iniciarán a las 9:00 horas, con una duración de cuatro horas cada una.

Los participantes deberán presentarse a las 7:00 horas, en el lugar y la fecha que les corresponda para que, en caso de que las medidas sanitarias lo permitan, se realice el cotejo de la documentación.

Cada evaluación se aplicará en las sedes que determine la CNBV en las siguientes entidades federativas: Ciudad de México, Jalisco y Nuevo León.

En la aceptación de la solicitud de obtención o renovación del Certificado en materia de PLD/FT, se señalará la sede de aplicación de la evaluación de acuerdo con la entidad federativa seleccionada por el participante en el registro de su solicitud y conforme a la disponibilidad de lugares.

Resultado. El resultado que recaiga a la evaluación será "Aprobatorio" o "No Aprobatorio" de acuerdo con lo previsto en el artículo 16 de las Disposiciones para la Certificación.

Cronograma

Cualquier modificación a las fechas o plazos previstos de la presente convocatoria, se hará del conocimiento de los participantes inscritos a través del portal de Internet de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores y en el correo electrónico registrado por el participante en la solicitud para la obtención o renovación del Certificado en materia de PLD/FT.

Dudas - Casos no previstos

La CNBV va a brindar atención a las dudas que los participantes formulen con relación al proceso de obtención o renovación del Certificado en materia de PLD/FT. Para ello habilitó la siguiente dirección de correo electrónico: certificacionpld@cnbv.gob.mx.

Los casos no previstos en esta convocatoria serán resueltos por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, por conducto de la Vicepresidencia de Supervisión de Procesos Preventivos.

Vigencia de los Certificados

El organismo aclara que los Certificados que terminen su vigencia antes del 26 de julio de 2023, continuarán vigentes hasta la notificación de los resultados de la primera evaluación del ejercicio 2023 establecida en la presente convocatoria.

Y aquellos que terminen su vigencia a partir del 27 de julio y hasta el 21 de noviembre de 2023, continuarán vigentes hasta la notificación de los resultados de la segunda evaluación del ejercicio 2023 establecida en la presente convocatoria.

En caso de que la CNBV resuelva no realizar, aplazar o recalendarizar alguna de las evaluaciones los certificados en materia de PLD/FT de los participantes, continuarán vigentes hasta la notificación de los resultados de la evaluación a la que se hayan inscrito.
 

Links de interés

Publicación en el DOF

Opinión y Noticias, Convocatoria para la certificación en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo

Redacción "Prevenciondelavado.com"