TODO LO QUE PASÓ EN EL EVENTO

Macri en el plenario del GAFI: "Tenemos que estar comprometidos de pies a cabeza contra el terrorismo"

Habló tras el atentado en New York en el que murieron 5 argentinos | En el evento, que se hizo en Buenos Aires, el presidente llamó a los presentes a seguir trabajando contra el financiamiento del terrorismo. El plenario estuvo presidido por las cabezas del GAFI y GAFILAT. El combate del terrorismo fue tema central, destacándose a la tecnología como el gran aliado en la lucha contra el lavado y el terrorismo. | 07/11/2017

Tal como lo anticipamos en la edición anterior de Prevenciondelavado.com (ver: Opinión y Noticias, Se realiza en Buenos Aires el primer Plenario del GAFI presidido por Argentina), durante los primeros tres días de noviembre, se realizó en Buenos Aires una reunión plenaria conjunta del Grupo de Acción Financiera Internacional (GAFI) y el Grupo de Acción Financiera de Latinoamérica (GAFILAT). Los presidentes de ambos organismos, Santiago Otamendi (GAFI) y Eugenio Curia (GAFILAT), ambos argentinos, presidieron la sesión, de la que también participó el presidente de nuestro país, Mauricio Macri, quien abrió la reunión y durante sus comentarios hizo hincapié en la importancia de un compromiso total con la lucha contra el terrorismo.

Dado que la presencia del mandatario en el evento se dio justo al día siguiente de que cinco argentinos fallecieran víctimas de un atentado terrorista en Nueva York, Estados Unidos, Macri comenzó su discurso haciendo referencia al episodio. Expresó su dolor por lo sucedido y señaló: "No hay lugar para zonas grises en el mundo de hoy, todos tenemos que estar comprometidos de pies a cabeza en la lucha contra el terrorismo, que tiene mucho que ver con lo que ustedes hacen como tarea en el día a día". 

Aseguró que "los desafíos que plantea la criminalidad organizada se han magnificado" y enfatizó su compromiso con una lucha frontal, sin embargo, lamentó que, a pesar de que se han logrado avances y hay un buen trabajo conjunto, los resultados no son lo que realmente se esperaban. "Eso debe ratificarnos y empujarnos a trabajar más juntos que nunca, yo quiero reconocer el trabajo de GAFI y de GAFILAT, los estándares que ustedes han puesto que nos ayudan a ese trabajo en equipo y que aplicándolos cada día deberíamos tener mayor éxito. Nosotros en nuestra gestión hemos hecho reformas estructurales, hemos creado una coordinación nacional de la lucha contra el lavado de dinero y financiamiento del terrorismo, y hemos también reforzado el accionar de las fuerzas de seguridad", destacó el presidente argentino. 

Por último, destacó que un gran aliado en la lucha contra el lavado y el terrorismo es la tecnología y que de la mano de ella se puede avanzando. Además, celebró que presidente del GAFI este año sea argentino y resaltó que ve esto como "un apoyo a las reformas estructurales que estamos haciendo en este compromiso con la vuelta de la Argentina al mundo, a ser parte del escenario global, a ser parte de las soluciones a los desafíos globales que estamos teniendo, que este es uno central".

También estuvo presente en la segunda jornada de la sesión Germán Garavano, ministro de Justicia y Derechos Humanos, quien destacó los desafíos para detectar y detener los flujos financieros ilícitos.

Los principales asuntos tratados en este plenario fueron:

• Combate de la financiación del terrorismo:

Sobre este tema, se resaltó la importancia de abordar la financiación del terrorismo, que sigue siendo la máxima prioridad para el GAFI. Durante esta plenaria, los delegados compartieron información sobre los últimos desarrollos para tomar medidas informadas y efectivas para abordar el financiamiento del terrorismo. Los delegados discutieron las acciones tomadas en línea con el Plan Operativo del grupo para contrarrestar el financiamiento del terrorismo. Señalaron que un conocimiento actualizado y la comprensión de las estrategias financieras de los terroristas para recaudar, mover y usar fondos es fundamental para sofocar estos flujos financieros.

Asimismo, el plenario discutió y aprobó un informe -que será publicado en breve- sobre el financiamiento del reclutamiento con fines terroristas, en el que se establece cómo las organizaciones terroristas financian el reclutamiento de nuevos miembros. En este sentido, el GAFI reconoció el valor de recopilar y compartir información relevante para abordar eficazmente el financiamiento del terrorismo, dado que se trata de un delito que puede tener vínculos con varios países e instituciones financieras.

• Intercambio de información y adopción de revisiones de las Recomendaciones 18 y 21 (sobre el intercambio de información):

Se estableció que el intercambio efectivo de información es una de las piedras angulares de un marco PLA/CFT que funcione bien y una clave para promover la transparencia financiera y proteger la integridad del sistema financiero. El grupo indicó que la consulta con el sector privado resaltó la necesidad de aclarar algunos requisitos del GAFI sobre el intercambio de información y de tomar más medidas para abordar los obstáculos al intercambio de información a nivel nacional e internacional.

Además, el GAFI acordó revisiones de la Nota Interpretativa sobre la Recomendación 18 (GAFI, GAFI - Dependencia, controles y grupos financieros) para aclarar los requisitos sobre el intercambio de información relacionada con transacciones inusuales o sospechosas dentro de grupos financieros. Esto también incluye proporcionar esta información a sucursales y subsidiarias cuando sea necesario para la gestión de riesgos PLA/CFT.

También adoptó revisiones a la Recomendación 21 (GAFI, GAFI - Reporte de operaciones sospechosas) para aclarar la interacción de estos requisitos con las disposiciones de deposición. El GAFI adoptó la Guía sobre el intercambio de información del sector privado, que identifica los desafíos clave que inhiben el intercambio de información para gestionar los riesgos de PLA/CFT, tanto a nivel grupal dentro de los grupos financieros como entre las instituciones financieras que no forman parte del mismo grupo.

• Suplemento de la Guía del GAFI de 2013 sobre medidas de PLA/CFT e inclusión financiera:

Se ratificó que la inclusión financiera es una prioridad para el GAFI. Indicaron que un enfoque demasiado cauteloso en el marco de la lucha de PLA/CFT puede tener la consecuencia involuntaria de excluir a negocios y consumidores legítimos del sistema financiero formal.  En línea con esto, se adoptó un suplemento a la Guía del GAFI de 2013 sobre medidas de PLA/CFT e inclusión financiera. Este suplemento a la guía de 2013 apunta a alentar a los países a utilizar la flexibilidad de las Recomendaciones del GAFI para proporcionar servicios financieros sólidos a los excluidos financieramente. Lo que hace es proporcionar ejemplos de medidas de debida diligencia del cliente adaptadas al contexto de la inclusión financiera en distintos países. Se indicó que la falta de documentación de identidad confiable y verificación de datos es uno de los principales obstáculos para proporcionar servicios o productos financieros regulados apropiados a los clientes no bancarizados.

• Análisis de los informes de evaluación mutua de México y Portugal:

El plenario discutió los informes de evaluación mutua de Portugal y México que establecieron el nivel de efectividad de los sistemas PLA/CFT de cada país y su cumplimiento con las Recomendaciones del GAFI. Se espera que los informes de evaluación mutua se publiquen en enero/18 después de su revisión de calidad y coherencia.

• El informe de seguimiento para la evaluación mutua de Austria:

Al respecto, se analizó el progreso que Austria ha realizado desde la adopción de su evaluación mutua en septiembre/16. Dado el progreso significativo detectado, se acordó volver a calificar una serie de Recomendaciones del GAFI para reflejar el nivel actual de cumplimiento técnico del país. Luego de una revisión de calidad y consistencia, se publicará el informe de seguimiento de las acciones que Austria tomó.

• El progreso de Brasil desde la declaración del GAFI de junio/17:

El plenario analizó el avance de Brasil en abordar las deficiencias identificadas en sus informes de evaluación mutua, desde la declaración del GAFI de junio/17 en la que el grupo internacional expresó su profunda preocupación por el continuo fracaso de Brasil para remediar las graves deficiencias identificadas en su tercer informe de evaluación mutua adoptado en Junio/10, especialmente los relacionados con el terrorismo y el financiamiento del terrorismo. A propósito de este tema, el GAFI reconoció que el país sudamericano tomó varias medidas importantes para mejorar su régimen de CFT; sin embargo, las deficiencias permanecen con respecto a las sanciones financieras específicas. Por lo tanto, el GAFI instó a Brasil a cumplir con su compromiso de membresía tomando medidas adicionales para abordar estas deficiencias.

• Compromiso de Irán con el GAFI:

En junio de 2016, el GAFI dio la bienvenida al compromiso político de alto nivel de Irán para abordar sus deficiencias en materia de PLA/CFT y su decisión de buscar asistencia técnica en la implementación del Plan de Acción. A la luz de la demostración de Irán de su compromiso político y los pasos relevantes que tomó, se decidió en junio/17 continuar con la suspensión de las contramedidas. El plan de acción vence el 31/01/18 y el GAFI instó al país  a Irán a avanzar rápidamente en el camino de la reforma para garantizar la implementación completa y precisa del Plan de Acción, abordando todas las deficiencias restantes, en particular las relacionadas con el financiamiento del terrorismo. En su reunión de febrero/18, GAFI evaluará el progreso realizado por Irán y tomará todas las medidas apropiadas. El país permanecerá en la Declaración Pública del GAFI hasta que se haya completado el Plan de Acción completo.

• Mejoras en materia de PLA/CFT de Uganda:

El Grupo felicitó a Uganda por el progreso significativo logrado al abordar las deficiencias identificadas anteriormente e incluidas en su plan de acción. Se resolvió que Uganda ya no estará sujeto al monitoreo del GAFI y trabajará con el ESAAMLG a medida que continúe fortaleciendo aún más su régimen de PLA/CFT.

• Revisiones a la Metodología:

Se avanzó en revisiones a la Metodología para evaluar el cumplimiento de las Recomendaciones del GAFI. Se resolvió aclarar cómo los evaluadores deben determinar si los acuerdos legales tienen una estructura o función similar a los fideicomisos y, por lo tanto, están dentro del alcance de los estándares del GAFI sobre arreglos legales (Recomendación 25: GAFI, GAFI - Transparencia y beneficiario final de las personas jurídicas y otras estructuras jurídicas), y actualizar los criterios de evaluación de las sanciones financieras específicas relacionadas con la proliferación para que la Metodología esté totalmente en línea con las revisiones recientes de los estándares del GAFI en esta área (Recomendación 7: GAFI, GAFI - Financiamiento del terrorismo y financiamiento de la proliferación.).

• Fortalecimiento de la base institucional, la gobernanza y la capacidad del GAFI:

El plenario acordó cómo el GAFI hará la transición de una presidencia a otra cada dos años. Los términos del Presidente y el Vicepresidente se escalonarán para minimizar el riesgo de interrupción que podría ocurrir si los términos fueran concurrentes. El período presidencial más largo ayudará a establecer un perfil más alto para el GAFI y aumentar su capacidad para tratar con los interesados a nivel internacional.

• Resultados de la reunión del Foro de Jefes de Unidades de Inteligencia Financiera (UIF) del GAFI, que se celebró al margen del plenario:

Los Jefes de las unidades de inteligencia financiera de los países miembro del GAFI analizaron cómo mejorar la eficacia de los regímenes de notificación de transacciones sospechosas y la calidad de la inteligencia financiera. Se señaló que el sector privado y las grandes instituciones financieras desempeñan un papel crucial en la detección y notificación de transacciones sospechosas de vínculos con la delincuencia o el terrorismo. Los debates se centraron en el intercambio de información entre los sectores público y privado, cómo mejorar la efectividad de los controles y maximizar la utilidad de la información compartida en las investigaciones en curso, y la independencia de las unidades de inteligencia financiera.

Publicación de una declaración expresando el fuerte apoyo del GAFI a la innovación financiera responsable en línea con los Estándares del GAFI, y la exploración de oportunidades que presentan las nuevas tecnologías financieras y reglamentarias para mejorar la implementación efectiva de las medidas PLA/CFT.

• Alcance GAFILAT a los servicios de fiscalía y sistemas de justicia penal:

Se señaló que una de las prioridades tanto de la Presidencia de GAFILAT como de GAFI es mejorar el compromiso con los Servicios Fiscales nacionales y otros expertos dentro de los Sistemas de Justicia Penal para crear sinergias y, en última instancia, mejorar la eficacia de los esfuerzos de PLA/CFT. El presidente actualizó la plenaria sobre los resultados del taller conjunto GAFI/GAFILAT con jueces y fiscales, el primero de una serie de talleres que continuará a lo largo de este año.

• Compromiso del sector privado con GAFILAT:

El plenario escuchó una actualización sobre las actividades de divulgación de GAFILAT para desarrollar un diálogo constructivo entre los sectores público y privado. Estas actividades incluyeron talleres subregionales con la participación del sector privado en temas clave que incluyeron la transparencia, el beneficiario final y la eliminación de riesgos, la inteligencia financiera y la supervisión basada en el riesgo. GAFILAT también organizó una reunión regional para notarios en la que discutieron el estándar específico aplicable del GAFI. Se analizó el papel de los jueces y fiscales en la lucha contra el lavado de dinero y el financiamiento del terrorismo.

• Actividades del Instituto de Capacitación e Investigación del GAFI (GAFI-TREIN) en Busan, Corea:

Finalmente, el Instituto actualizó al plenario sobre las actividades que ha llevado adelante desde su creación, en junio/17. Entre las diversas actividades de investigación y capacitación, estuvo el Simposio sobre Financiamiento de la Proliferación. Las discusiones en este evento han proporcionado información valiosa que contribuirá al desarrollo de un curso de capacitación FATF TREIN sobre financiamiento de la proliferación para ayudar a los países con la implementación efectiva de las Recomendaciones pertinentes del GAFI.

Leonardo R. Redolfi

"Opinión y Noticias"