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Legislación & Noticias
Buenos Aires, 19 de abril de 2015  
OPINION y NOTICIAS
COLUMNA DE OPINIÓN

Operación sospechosa ya no es una cuenta cerrada

Por
Fernando Daniel Di Pasquale

Por Dr. Fernando Di Pasquale | El autor hace referencia al cambio de criterio en el tratamiento de la discontinuidad operativa de los clientes en stock implementado por la "A" 5612. Destaca que la modificación parece muy acertada, no sólo porque coincide con los lineamientos de la ley vigente y de la UIF sino porque deja a criterio de la entidad la decisión final a partir de la aplicación de un enfoque basado en riesgos. La importancia del seguimiento reforzado de clientes involucrados en los reportes. | 14/04/2015

AMBOS PAISES INVESTIGAN LA EVASION FISCAL

¿Cómo procedieron los legisladores británicos y argentinos en las audiencias con directivos de HSBC?Nota de acceso gratuito

El Congreso argentino y la Casa de los Comunes británica.
El Congreso argentino y la Casa de los Comunes británica.

Similitudes y diferencias | Las dos audiencias se realizaron con muy pocos días de diferencia y fueron públicas, televisadas y con presencia del periodismo. Hubo coincidencia en algunos comportamientos de los directivos de HSBC de cada filial y de los funcionarios que participaron en sendos interrogatorios. Pero también hubo grandes diferencias. Aquí, un detalle de lo sucedido. | 14/04/2015

SECTOR FINANCIERO

El BCRA actualizó textos ordenados tras los últimos cambios normativos antilavado

Novedades del Central para el sistema financiero.
Novedades del Central para el sistema financiero.

Comunicación "A" 5738 | La flamante circular del Central no trae mayores novedades, pero aclara que en el "Manual de procedimientos" deberán detallarse los procedimientos correspondientes a las situaciones de discontinuidad operativa en las que no se haya podido aplicar la debida diligencia del cliente. La actualización responde a lo dispuesto por las "A" 5612 y "A" 5736, que definieron importantes cambios en las exigencias en materia de prevención del lavado. | 14/04/2015

SANCIONES POR INCUMPLIMIENTO

Una cooperativa de seguros y su consejo de administración deberán pagar una multa de $ 30.000

José Sbattella, titular de la UIF
José Sbattella, titular de la UIF

Lo resolvió la UIF | En dos ocasiones se había intimado a la entidad para que diera cumplimiento a la registración y remisión de información exigida por el organismo antilavado a los Sujetos Obligados. Al no obtener respuesta, la UIF sancionó a la entidad y a los ocho miembros de su directorio. | 14/04/2015

SECTOR FINANCIERO

Reiteran que EF y casas de cambio deberán abstenerse de operar con cooperativas y mutuales suspendidas

El BCRA, duro tras las sanciones.
El BCRA, duro tras las sanciones.

Comunicación "C" 68079 | Tras actualizarse el listado de entidades cooperativas y mutuales que se encuentran suspendidas en su autorización para funcionar por no haber cumplido con el relevamiento y actualización del padrón nacional, entre otros requerimientos, el BCRA reiteró que las entidades financieras, casas y agencias de cambio deberán abstenerse de realizar todo tipo de operatoria con las organizaciones incluidas en esa nómina mientras dure la suspensión. | 14/04/2015

FALLO CLAVE

Se confirmó el procesamiento del "Clan Alé", pero sin la figura de asociación ilícita

"La Chancha" Alé, líder del clan.
"La Chancha" Alé, líder del clan.

Decisión de la Cámara de Apelaciones de Tucumán | La medida ratifica la prisión preventiva dictada en diciembre de 2013 contra los hermanos Rubén "la Chancha" y Adolfo Ángel "el Mono" Ale; la ex mujer del primero, María Jesús Rivero; Fabián González; Víctor Suárez, y Oscar Roberto Dilascio. Se quitó la figura de asociación ilícita de la imputación por considerar que el líder de la banda estaba siendo imputado dos veces por un mismo delito. | 14/04/2015

Quién es Marco Antonio Estrada González, el capo narco más poderoso del país

13/04/2015 | Desde su prisión domiciliaria controla 10 cocinas de cocaína en Flores. Tiene un ejército de 300 soldados y 50 sicarios. Paga $20 millones al mes en coimas. Fue miembro de Sendero Luminoso. | Infobae.com, ARGENTINA

Gonella: "Está bien avanzar en más controles contra el lavado de dinero"

12/04/2015 | El fiscal a cargo de la Procuraduría de Criminalidad Económica y Lavado de Activos (Procelac) opinó sobre los cambios que se vienen para la operatoria de la banca extranjera y confirmó que hay avances en más causas por cuentas de argentinos en el exterior. | Perfil.com, ARGENTINA

Golpe al mercado del dólar libre: el Banco Central suspendió a la financiera TranscambioNota de acceso gratuito

10/04/2015 | La casa de cambio es acusada de mover un tercio de las operaciones en la plaza informal de divisas. Según el Gobierno, fomentaba la fuga de capitales por parte de los clientes y había destruido documentación. | Infobae.com, ARGENTINA

Serio: oficialismo muestra lista de cuentas del HSBC

07/04/2015 | El presidente de la Comisión bicameral que investiga la denuncia por evasión que hizo la AFIP contra el banco HSBC, Roberto Feletti, confirmó que se dará a conocer públicamente el listado completo de los titulares de las más de 4.000 cuentas investigadas. | Diario Ámbito Financiero, ARGENTINA

COLUMNA DE OPINION

Cómo aplicar la discontinuidad operativa del cliente tras las últimas modificaciones normativas del BCRA

Por
Sergio Goldenberg

Por Dr. Sergio G. Goldenberg | El autor analiza las implicancias de la flamante "A" 5736 y los desafíos para aplicar la denominada "Discontinuidad Operativa del Cliente". Indica que es fundamental para las entidades financieras definir, en el marco de un enfoque basado en riesgo, las etapas y procedimientos que conformarán el proceso de discontinuidad operativa del cliente, el momento en el cual comienza y termina dicho proceso, y las condiciones que definen esos momentos. | 07/04/2015

SECTOR FINANCIERO

Flexibilizan procedimientos de discontinuidad operativa ante ROS o problemas de identificación de clientesNota de acceso gratuito

Importantes cambios del Banco Central.
Importantes cambios del Banco Central.

Comunicación "A" 5736 | El BCRA modificó los principales aspectos de la polémica "A" 5612 que tanto revuelo había generado. Se eliminó la disposición que obligaba a romper la relación comercial cuando del análisis de la alerta el sujeto obligado determinaba que la operación merecía la calificación de "sospechosa", a la vez que se definió que no corresponderá dar inicio a los procedimientos de discontinuidad operativa cuando el sujeto obligado hubiera podido dar cumplimiento a la identificación y conocimiento del cliente en el marco de las regulaciones contra el lavado de activos.

SECTOR FINANCIERO

Publican nómina de 477 cooperativas y mutuales suspendidas por incumplimientos antilavado

El INAES, firme ante las irregularidades detectadas.
El INAES, firme ante las irregularidades detectadas.

Comunicación "C" 68043 | Fueron suspendidas para funcionar por parte del INAES por no haber presentado la documentación exigida por dos resoluciones del organismo en materia de prevención de lavado de activos. Las EF, las casas, agencias, oficinas y corredores de cambio deberán abstenerse de realizar todo tipo de operatoria con estas cooperativas y mutuales, mientras dure dicha suspensión. | 7/04/2015

MULTAS POR $50.000 Y $10.000

La UIF aplicó dos sanciones por incumplimientos en el registro como sujetos obligados

Sbattella, cabeza de la UIF.
Sbattella, cabeza de la UIF.

Un bingo y un corredor inmobiliario | La multa para el bingo porteño y sus autoridades se debió a que se registró fuera de término y a que incumplía con las políticas y procedimientos de prevención del lavado. El corredor inmobiliario cordobés no estaba inscripto como Sujeto Obligado y no regularizó su situación una vez notificado. | 07/04/2015

LO RESOLVIO LA UIF

Multan con $ 10.000 a un despachante de aduana

Los despachantes son sujetos obligados y deben registrarse como tales.
Los despachantes son sujetos obligados y deben registrarse como tales.

Por no registrarse como Sujeto Obligado | El despachante de aduana sancionado fue intimado en dos oportunidades en las que se le requirió que regularice su situación, pero no atendió ninguno de los requerimientos y en función de esta actitud se le aplicó la multa. | 07/04/2015

Iron Mountain: piden investigar un crédito simulado gestionado por el HSBCNota de acceso gratuito

05/04/2015 | Se trata de fondos traspasados entre filiales que debían ser destinados a "inversiones en seguridad y prevención de siniestros". En el depósito que se quemó en Barracas, el mayor perjudicado fue el banco que gestionó los préstamos. | Tiempo Argentino, ARGENTINA

Andorra aprueba la ley para dar solución a la crisis del BPA

02/04/2015 | La normativa permitirá aislar en un 'banco malo' los activos de la entidad sospechosos de ser ilícitos. | Diario El Mundo, ESPAÑA

El HSBC negó maniobras de evasión y lavado a través de las cuentas suizas

02/04/2015 | El titular de la entidad, Gabriel Martino, leyó un comunicado oficial del banco ante diputados y senadores. Fue en respuesta a las duras acusaciones que minutos antes hizo el titular de la AFIP, Ricardo Echegaray, ante los integrantes de esa bicameral. | Diario Clarín, ARGENTINA

Los nexos entre Irán, Hezbollah y los cárteles de la droga en México

01/04/2015 | El grupo libanés recibe beneficios del narcotráfico, "especialmente del lavado de dinero". Documentos prueban los vínculos entre miembros del narco y terroristas | Infobae.com, ARGENTINA

NORMAS

"A" 5738 Circular RUNOR 1-1125 OPASI 2-473 Prevención del lavado de activos, del financiamiento del...

El BCRA actualiza los textos ordenados de las normas sobre "Prevención del lavado de activos, del financiamiento del terrorismo y otras actividades ilícitas", "Depósitos de ahorro,...

Prensa UIF 19/2015 La UIF multó a una cooperativa de seguros que no estaba registrada

La UIF multó a una Cooperativa de Seguros y a sus ocho miembros del Consejo de Administración con 30 mil pesos por no estar registrados. El Organismo había intimado a la entidad, a...

"C" 68079 Suspensión de la autorización para funcionar a cooperativas y mutuales. Resolución del Directorio del INAES Nº 2585/14.

En complemento a lo informado a través de la Comunicación "C" 68043, el BCRA vuelve a hacer referencia a la Resolución INAES 2585/14, por la cual se actualizó el listado...

Prensa UIF 17/2015 La UIF multo a un despachante de aduana por no estar registrado

Un despachante de Aduana fue intimado por la Supervisión de Sujetos Obligados en dos oportunidades donde se le requirió regularice su situación pero los mismos no fueron atendidos por...

Prensa UIF 18/2015 La UIF multo a un bingo y a un corredor inmobiliario por incumplimientos

La UIF sancionó a un conocido Bingo de la ciudad de Buenos Aires y sus tres Directores por haberse registrado como Sujetos Obligados fuera de término, dado que a partir de la Resolución UIF...

"C" 68043 Suspensión de la autorización para funcionar a cooperativas y mutuales. Resolución del Directorio del INAES Nº 690/14.

El BCRA da a conocer la nómina de cooperativas y mutuales que han sido suspendidas para funcionar por parte del INAES por irregularidades en el cumplimiento de las normas en materia de prevención...

"A" 5736 Circular RUNOR 1 - 1124. ´Prevención del lavado de activos, del financiamiento del terrorismo y de otras actividades ilícitas´. Procedimientos...

Con vigencia a partir del 2/4/15, el BCRA realiza un cambio puntual en las normas sobre "Prevención del lavado de activos, del financiamiento del terrorismo y otras actividades...

Decreto 471/2015 Ley Nº 26.860. Prórroga.

Una vez más, se dispone prorrogar por 3 meses calendario a partir del 1° de abril de 2015 los plazos previstos en la Ley 26.860, conocida como "Blanqueo de...

Prensa UIF 16/2015 Servini de Cubría rechazó el pedido de nulidad de los imputados en la causa Barraza

La jueza María Romilda Servini de Cubría resolvió rechazar, el pasado 25 de marzo de 2015, el pedido de nulidad efectuado por la defensa de los imputados en la causa "Barraza, José...

Otras UIF 1/2015 Manual de Respuesta de Congelamiento

La UIF da a conocer un instructivo sobre la respuesta a las notificaciones de Congelamiento. En el Manual se explica el funcionamiento de las distintas pantallas de Congelamiento de...

Prensa UIF 14/2015 La UIF introduce modificaciones a las resoluciones que regulan a los escribanos y corredores inmobiliarios.

Mediante la Resolución 56/2015, la Unidad de Información Financiera modificó los montos a partir de los cuales los escribanos deberán requerir documentación respaldatoria del...

Prensa UIF 13/2015 La UIF multó a una sociedad de ahorro por no estar registrada.

La UIF multó con 10 mil pesos a Bainters Sociedad de Ahorro para fines determinados y a los cuatro integrantes de su Directorio, por el mismo monto, por no haberse registrado como Sujeto Obligado, ni...

Prensa UIF 15/2015 La UIF se opuso al pedido de nulidad de los imputados en la causa Barraza

Luego de que la Cámara resolviera que la nulidad respecto a la denuncia realizada por Lorena Martins alcanza a su padre, Raúl Martins, pero no al resto de la banda criminal, la defensa de los...

"A" 5728 Circular RUNOR 1-1123 OPASI 2-472 OPRAC 1-763 SERVI 1-62 Comunicaciones ´A´ 5709 y 5717. ´Documentos de identificación en vigencia´....

El BCRA actualiza una serie de textos ordenados, a partir de lo establecido por las Comunicaciones "A" 5709 y "A" 5717, relacionadas con los casos de rectificación de documentos...

"A" 5725 Circular CONAU 1-1102 Régimen Informativo Prevención del Lavado de Activos, del Financiamiento del...

Por la presente, se actualizan las normas de procedimiento vinculadas al Régimen Informativo sobre Prevención del Lavado de Activos, del Financiamiento del Terrorismo y Otras Actividades...

Res UIF 56/2015 Resoluciones UIF Nº 21/2011 y Nº 16/2012. Modificación.

La UIF realiza ajustes a su regulación antilavado, incrementando ciertos umbrales, a fin de alinearla a lo establecido en la Recomendación 1 de las 40 Recomendaciones del GAFI, que establece que,...

Prensa UIF 11/2015 La UIF encontró pruebas de la complicidad de la justicia tucumana con ´La Chancha´ Ale

El juez Fernando Poviña denunció al fiscal de Cámara de la provincia de Tucumán, Alejandro Noguera, por favorecer a Rubén "La Chancha" Ale, jefe de una organización...

Prensa UIF 12/2015 LA UIF participó del XXVI plenario del GAFI

La UIF participó de la vigésima sexta Reunión del GAFI desarrollado en la sede de la OCDE de París, Francia, del 25 al 27 de febrero de 2015. El cónclave estuvo abocado sobre...

Prensa UIF 10/2015 La UIF multo por nº 12 vez al Banco Masventas por no reportar operaciones sospechosas

El 29 de diciembre de 2014, la UIF multó con 656.200 pesos al Banco MasVentas, al Oficial de Cumplimiento y el Directorio por no haber reportado seis operaciones de compra venta de moneda...

Prensa UIF 9/2015 A pedido de la UIF la cámara ordenó investigar a la banda denunciada por Lorena Martins

La Sala I de la Cámara en lo Criminal y Correccional Federal resolvió hacer lugar parcialmente a la apelación de la UIF presentada en el marco de la causa donde se investiga una red...

Prensa UIF 8/2015 La UIF capacitara a más de 2500 agentes del Banco Nación

En el marco de un Convenio de Cooperación Técnica, la UIF junto con la SIGEN, capacitarán a 2700 agentes del Banco de la Nación Argentina, en materia de prevención de Lavado...

Prensa UIF 6/2015 Dictamen a favor del congelamiento de la jubilación de un represor prófugo

Ante la presentación por parte de la defensa Luis Kyburg, un ex represor prófugo, de un amparo contra la indisponibilidad de sus fondos jubilatorios, alcanzados por el...

Prensa UIF 7/2015 La UIF reiteró ante casación su solicitud de ser querellante en la causa papel prensa

El 11 de febrero de 2015, la UIF solicitó en audiencia ante la Cámara de Casación ser parte querellante en la causa donde se investiga la apropiación ilegal de Papel Prensa. La...

Res Justicia 177/2015 Fíjase el monto máximo de la multa establecida en el artículo 302, inciso 3º) de la Ley Nº 19.550.

Recordemos que la IGJ tiene la potestad de aplicar sanciones a las sociedades por acciones, asociaciones y fundaciones, a sus directores, síndicos o administradores y a toda persona o entidad que no cumpla...

"A" 5717 Circular RUNOR 1-1120 ´Documentos de identificación en vigencia´. Adecuación normativa.

El BCRA dispone que las personas de hasta 75 años de edad al 31 de diciembre de 2014, podrán acreditar su identidad ante las entidades financieras y cambiarias mediante...

"A" 5709 Circular RUNOR 1-1116 Rectificación de documentos de identidad. Ley 26.743, Ley 18.248, casos de recuperación de identidad y de modificación...

El BCRA da a conocer nuevas normas en relación a los requisitos para  acreditar  la identidad de  las personas de nacionalidad argentina y extranjeros que operen con entidades financieras,...

Prensa UIF 5/2015 La UIF solicitó se reiteren los exhortos internacionales en la causa Vázquez

La UIF en la misma línea que el fiscal Federico Delgado, se opuso a la decisión del juez Sergio Torres de no adecuar un exhorto internacional para obtener información acerca de las cuentas no...

Prensa UIF 4/2015 La UIF será representante regional en el grupo Egmont

La UIF fue escogida como representante regional de las UIFs hispanoparlantes de las Américas en la última reunión del Grupo Egmont celebrada en Berlín, Alemania. La...

Prensa UIF 3/2015 Segundo llamado a indagatorias en la causa del BNP Paribas

El juez Daniel Rappa resolvió citar a indagatoria los días 2, 3 y 4 de marzo de 2015, a los siete imputados en el marco de la causa "BNP Paribas s/encubrimiento", los cuales hasta el momento...

RG IGJ 1/2015 Apruébase Procedimiento de Acceso a la Información Pública.

Por la presente Resolución General, se aprueba el Procedimiento de Acceso a la Información Pública en la Inspección General de Justicia. Recordemos que dicho organismo tiene a su cargo las...


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